一 考查目的

　　《資本金融學》研究建立在資本市場基礎上，以投行業務和直接融資為主的新興金融領域。主要考查學生對多層次資本市場、金融服務與監管機構、金融產品、公司金融、金融交易的掌握、理解與運用情況。

　　二 考查要求

　　專題一、資本金融學的研究領域及其定義

　　1、掌握

　　資本金融學的研究領域、資本金融學的定義、貨幣金融與資本金融的關系、資本金融學的意義。

　　2、理解

　　貨幣金融、間接投資與直接投資的關系、資本金融與宏觀經濟的關系。

　　3、運用

　　資本金融相關內容與宏觀經濟互動關系的綜合運用。

　　專題二、多層次的資本市場

　　1、掌握

　　國內外資本市場的歷史發展、一級市場、二級市場、三級市場、四級市場、五級市場、各級市場交易機制。

　　2、理解

　　西方資本市場的歷史發展、西方各級市場的交易機制、中國各級市場的交易機制、中國各級市場的變革方向。

　　3、運用

　　各級資本市場交易機制的綜合運用。

　　專題三、金融服務與監管機構

　　1、掌握

　　資本市場中的銀行類金融服務機構、資本市場中的非銀行類金融服務機構、金融監管理論、金融監管機構。

　　2、理解

　　保險公司、證券公司、證券投資基金管理公司、其它重要金融機構、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會、中國銀行保險業監督管理委員會的組織架構和職能。

　　3、運用

　　對金融服務與監管機構組織架構和職能的綜合運用。

　　專題四、金融產品

　　1、掌握

　　基礎資本金融產品和衍生資本金融產品、股權類資本金融產品和債權類資本金融產品、金融產品發行、金融產品估值。

　　2、理解

　　股票的發行、債券的發行、期貨的設立條件和交易機制、期權的設立條件和交易機制、遠期協議、金融產品估值實踐。

　　3、運用

　　重點在于金融產品的設立、發行和交易機制，金融產品估值的實際應用。

　　專題五、公司金融

　　1、掌握

　　融資上市、股份公司與股份制改造、借殼上市、境外融資上市。

　　2、理解

　　融資上市的程序、股份公司與股份制改造的環節、境外直接上市、境外買殼上市、境外造殼上市、境外存托憑證上市、VIE上市、上市公司并購重組。

　　3、運用

　　對國內外融資上市資質、程序及復雜環境下的綜合應對。

　　專題六、金融交易

　　1、掌握

　　金融市場的信息層級、基本面分析法、技術分析法。

　　2、理解

　　金融市場的不同信息層級所擁有的信息類型、基本面分析需要考慮的因素、技術分析法背后的經濟學邏輯。

　　3、運用

　　金融交易各種方法的綜合運用。