大連海事大學研究生學位論文開題、中期考核管理辦法

來源：大連海事大學研究生院時間：2021-01-04

　　研究生學位論文的開題和中期考核是研究生培養工作的重要環節，為進一步加強研究生學位論文過程管理，保證學位論文質量，按照國務院學位委員會教育部《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》（學位〔2014〕3號）要求，結合我校實際情況，制定本辦法。

　　第一章學位論文開題

　　研究生在入學后應在導師的指導下確定研究方向，并圍繞研究方向，通過有效的文獻檢索和文獻閱讀，結合必要的調研，運用科學分類和歸納方法，厘清本方向國內外研究現狀和發展動態，凝練存在的科學或者技術問題，并根據學位論文性質，確定論文將要研究的科學或者技術問題，即選題。

　　研究生在選題后，應在導師指導下盡早開展初步的可行性研究。在規定的時間內，在取得初步的研究結果并證明選題的可行性后，需要以答辯等形式，對選題的可行性及后續研究計劃及研究條件保障情況進行審核確認，即開題。

　　一、碩士學位論文開題工作

　　（一）學術學位碩士學位論文開題工作

　　3年制研究生應于第3學期結束前完成，2年制研究生學位論文的開題應于第3學期前4周內完成。

　　1.選題要求

　　（1）文獻研究與課題調研一般應與課程學習同時進行，選題的性質、內容廣度和深度要滿足碩士生培養目標要求，力求避免寬而不深的選題；

　　（2）選題應當有理論或應用價值，鼓勵面向國家、社會發展的重大需求，選擇以理論創新為特征的基礎性研究課題，或以技術創新為特征的工程性應用課題；

　　（3）原則上，研究生選題應結合導師（或導師組）的科研項目，在導師指導下研究生能夠獨立開展研究工作，通過研究有所發現，對某個學科方向或技術領域有所推動。

　　（4）選題應盡量結合碩士生的知識基礎和個人特長，科學合理地選擇研究方向，注重可行性和創新性，并能夠使研究生在規定時間內取得預期成果。

　　2.開題報告內容與要求

　　開題報告的寫作是學位論文總體質量評價的重要方面。

　　（1）開題報告的主要內容：

　　選題背景：說明選題的科學依據，提出明確的科學問題；通過文獻綜述，闡述國內外的研究現狀、發展趨勢及存在的科學技術問題；

　　研究目的和意義：明確研究目的、選題的理論意義和實際應用價值；

　　主要研究內容及擬解決的關鍵問題；

　　研究方案：包括擬采取的研究方法、技術路線、可行性分析；

　　研究計劃：包括進度安排、內容、預期目標和預期結果；

　　主要參考文獻：規范列出參考文獻目錄（文獻閱讀量及中文與外文文獻閱讀的比例要求由各學科專業確定）。

　　（2）開題報告的要求

　　開題報告內容應分類清楚，歸納合理，科學技術問題凝練準確，語言規范，邏輯清晰。字數不少于8000字（其中文獻綜述5000字左右）；近五年的文獻不少于總數的1/3；參考文獻的引用格式需符合《大連海事大學博士、碩士研究生學位論文撰寫規范》的相關規定。嚴禁偽造和抄襲開題報告。

　　3.開題報告會的組織與要求

　　（1）研究生在充分調研的基礎上撰寫《大連海事大學碩士研究生學位論文開題報告》，開題報告經導師審核同意后，方可進行開題報告會。（2）開題報告會由各學院自行組織，研究生必須如實、如期在本學科（領域）或相關學科（領域）范圍內公開舉行開題報告會。

　　（3）開題報告會根據研究生的研究方向和人數成立相應的開題報告考核小組，由3～5名具有高級技術職稱的專家組成，每個小組設組長和秘書各1名，小組中至少3人是碩士研究生導師，申請人的導師不能作為考核小組成員。

　　（4）開題報告會采取PPT匯報和答辯相結合的方式進行，個人闡述時間應不少于15分鐘。由考核小組對論文選題依據、文獻綜述、研究思路、技術路線的科學性、可行性、先進性及創新性等進行點評和提問，時間不少于15分鐘。

　　（5）考核小組經過討論，對研究生能否進入學位論文工作階段做出明確評價，是否通過開題提出結論性的審查意見，做出最終決議。決議采取表決方式，經全體成員2/3以上同意，方能通過。考核過程應由考核小組秘書進行詳細如實記錄，記錄表應由考核專家小組組長、成員、秘書簽字。

　　（6）學院須將開題報告結果匯總后送研究生院。

　　4.開題報告結果與處理

　　（1）通過者，可進入學位論文工作階段。碩士研究生應在一周內按專家意見對原報告進行修改完善，填寫《大連海事大學碩士研究生學位論文開題報告》（一式兩份）。由導師寫出綜合意見，經學院審核后，一份送所在學院歸檔備查，另一份自留。

　　（2）不通過者，不能進入學位論文工作。研究生須在3-6個月內按同樣程序重新開題，重新填寫《大連海事大學碩士研究生學位論文開題報告》，連同此前的開題報告一并歸入本人學業檔案。

　　5.其它事項

　　（1）研究生應至少提前一周在網上提交開題申請，并經導師、學院研究生秘書審核。開題報告通過后，應上傳最終版的《大連海事大學碩士研究生學位論文開題報告》。

　　（2）研究生的導師應在開題報告會前幫助和指導研究生準備和完成開題報告（包括用于口頭報告的幻燈片），會后討論并指導研究生對原報告進行修改。

　　（3）開題報告通過后，研究生應在導師指導下盡快擬定學位論文的具體工作計劃并予以實施。

　　（4）開題報告經審查通過后，必須嚴格執行。在論文的研究過程中，如果論文課題有重大變動，應重新做開題報告。原則上不得隨意更改學位論文題目，但在不涉及研究方向和主要研究內容改變的情況下，學位論文題目可稍做調整。

　　（二）專業學位碩士學位論文開題工作

　　專業學位碩士研究生應在修滿培養方案規定的課程學分后，在校內、校外導師的共同指導下，結合擬開展的專業實踐項目，完成學位論文選題。3年制研究生學位論文的開題應于第3學期結束前完成，2年制研究生學位論文的開題應于第3學期前4周內完成。

　　1.選題要求

　　（1）選題應來源于應用課題或現實問題，必須要有明確的職業背景和應用價值；

　　（2）選題應緊密結合擬開展的專業實踐項目，學位論文工作應與專業實踐相結合。

　　2.開題報告內容與要求

　　撰寫學位論文開題報告應在導師指導下，由研究生本人完成。開題報告的寫作，要求邏輯清晰，文字簡明扼要。

　　其他要求與學術學位研究生相同。

　　3.開題報告會的組織與要求

　　專業學位研究生的開題報告考核小組中要有來自行（企）業的專家。對于專業碩士學位論文開題報告，重點審查與論證論文選題的實踐價值與職業應用前景、研究框架和方法的可操作性與可行性、研究內容的實用性、能否取得具有實際應用價值的預期成果等內容，明確指出開題報告中存在的不足和問題，并提出改進意見。其他要求與學術學位研究生相同。

　　4.開題報告結果與處理

　　與學術學位研究生相同。

　　5.其它事項

　　與學術學位研究生相同。

　　二、博士學位論文開題工作

　　博士研究生在入學后應在導師的指導下有計劃的查閱大量文獻資料，進行充分的必要的課題調研，全面把握本領域國內外研究現狀和發展動態。原則上應于第3學期結束前完成學位論文的開題工作。

　　1.選題要求

　　（1）文獻研究與課題調研一般應與課程學習同時進行，選題的性質、內容廣度和深度要滿足博士生培養目標要求，力求避免寬而不深的選題；

　　（2）選題應有理論意義或應用價值，鼓勵面向國家、社會發展的重大需求，從學科的前沿課題或國家重點科研任務中選題，選擇以理論創新為特征的基礎性研究課題，或以技術創新為特征的工程性應用課題；

　　（3）選題應結合學科發展和導師（或導師組）的科研任務，在導師指導下博士研究生能夠獨立開展研究工作，通過研究有所發現，能夠在科學或專門技術上做出創新性成果。

　　（4）選題應盡量結合博士生的知識基礎和個人特長，科學合理地選擇研究方向，注重可行性和創新性，鼓勵學科交叉，并能夠使博士生在規定時間內取得預期成果。

　　2.開題報告內容與要求

　　開題報告的寫作是學位論文總體質量評價的重要方面。

　　（1）開題報告的內容

　　選題背景：說明選題的科學依據，提出明確的科學問題；通過文獻綜述，分析國內外的研究現狀、發展趨勢及存在的科學技術問題，確定研究問題的定位；

　　研究目的和意義：明確研究目的，選題的理論意義和實際應用價值；

　　研究內容：建立學術構想，劃定研究范圍，確定主要研究內容，明確擬解決的關鍵問題；

　　研究方案：包括擬采取的研究方法、技術路線、可行性分析；預設研究中可能遇到的難點，并提出解決的方法和措施；

　　創新點：提煉出本課題的創新點；

　　研究基礎：科學評估工作條件，包括自己的專業知識積累、所需的科研和實驗條件，估算論文工作量等；

　　研究計劃：包括進度安排、內容、預期目標和預期結果；

　　主要參考文獻：規范列出參考文獻目錄（文獻閱讀量及中文與外文文獻閱讀的比例要求由各學科專業確定）。

　　（2）開題報告的要求

　　開題報告內容應分類清楚，歸納合理，科學技術問題凝練準確，語言規范，邏輯清晰。字數不少于10000字（其中文獻綜述6000字左右）；近五年的參考文獻不少于總數的1/3；參考文獻的引用格式需符合《大連海事大學博士、碩士研究生學位論文撰寫規范》的相關規定。嚴禁偽造和抄襲開題報告。

　　3.開題報告會的組織與要求

　　（1）博士研究生在充分調研的基礎上撰寫《大連海事大學博士研究生學位論文開題報告》，開題報告經導師和博士點點長審核同意后，方可進行開題報告會。

　　（2）博士研究生應在本學科（領域）或相關學科（領域）范圍內公開舉行開題報告會，須提前在校園網海報專欄發布公告。

　　（3）開題報告考核小組由3～5名具有高級技術職稱的相關學科專家組成，設組長和秘書各1名，組長必須由博士生導師擔任，博士生導師人數不少于2/3，鼓勵有條件的學科聘請1名外單位博士生導師作為成員。申請人的導師不能作為考核小組成員。同時，可邀請本專業領域的教師和學生參加，聽取多方面意見。

　　（4）開題報告會采取PPT匯報和答辯相結合的方式進行，個人闡述時間應不少于30分鐘。由考核小組對論文選題的科學依據、技術路線的科學性、可行性、先進性及創新性進行重點評價，對研究內容、研究方案及課題條件等進行點評和提問，時間不少于30分鐘。

　　（5）考核小組經過討論，對博士研究生能否進入學位論文工作階段做出明確評價，是否通過開題提出結論性的審查意見，做出最終決議。決議采取表決方式，經全體成員2/3以上同意，方能通過。考核過程應由考核小組秘書進行詳細如實記錄，記錄表應由考核專家小組的組長、成員、秘書簽字。

　　（6）學院須將開題報告結果匯總后送研究生院。

　　4.開題報告結果與處理

　　（1）通過者，可進入學位論文工作階段。博士研究生應在一周內按專家意見對原報告進行修改完善，填寫《大連海事大學博士研究生學位論文開題報告》（一式兩份）。由導師寫出綜合意見，經學院審核后，一份送所在學院歸檔備查，另一份自留。

　　（2）不通過者，不能進入學位論文工作。博士研究生須在3-6個月內按同樣程序重新開題，重新填寫《大連海事大學博士研究生學位論文開題報告》，連同此前的開題報告一并歸入本人學業檔案。

　　5.其它事項

　　（1）博士研究生應至少提前一周在網上提交開題申請，并經導師、學院研究生秘書審核。開題報告通過后，應上傳最終版的《大連海事大學博士研究生學位論文開題報告》。

　　（2）博士研究生的導師組成員應參加博士生的開題報告會，會前幫助和指導博士生準備和完成開題報告（包括用于口頭報告的幻燈片），會后討論并指導博士生對原報告進行修改。

　　（3）博士研究生開題報告通過后，應在導師（組）指導下盡快擬定詳盡的工作計劃，以順利開展學位論文的具體工作。

　　第二章學位論文中期考核

　　一、碩士學位論文中期考核

　　（一）學術學位碩士學位論文中期考核

　　1. 考核時間：3年制研究生中期考核應于第5學期結束前完成；2年制研究生中期考核應在開題通過半年后完成。

　　2.中期進展報告的內容與要求

　　中期進展報告應邏輯嚴密、語句通順、清晰易懂，圖表格式規范。報告主要內容包括：

　　（1）研究內容簡介：簡要說明開題報告中提出的工作設想和預期目標；

　　（2）研究工作進展：說明是否按開題報告預定內容及進度進行，已完成的工作情況及取得的階段性成果；

　　（3）目前存在的主要問題和擬解決的途徑；

　　（4）下一步的工作計劃：說明進度安排，論文預計完成時間，如期完成全部論文工作的可能性。

　　3.中期考核的組織與要求

　　（1）研究生須撰寫《大連海事大學碩士研究生學位論文中期進展報告》，經導師審核同意后，方可進行中期考核。

　　（2）中期考核報告會由各學院自行組織，中期考核小組由3～5名具有高級技術職稱的專家組成，每個小組設組長和秘書各1名，小組中至少3人是碩士研究生導師，申請人的導師不能作為考核小組成員。

　　（3）研究生按照中期考核要求，向考核小組匯報工作情況，個人闡述時間應不少于15分鐘。

　　（4）考核小組應對研究生中期報告進行評價，重點考核課題的進展情況。考核小組應提出通過或不通過的意見，做出決議。決議采取表決方式，經全體成員2/3以上同意，方能通過。考核過程應由考核小組秘書進行詳細如實記錄，記錄表應由考核專家小組組長、成員、秘書簽字。

　　（5）學院須將中期考核結果匯總后送研究生院。

　　4.中期考核結果與處理

　　（1）通過者，可繼續開展學位論文工作。研究生應在一周內按專家意見對中期進展報告進行修改完善，填寫《大連海事大學碩士研究生學位論文中期進展報告》（一式兩份），由導師寫出綜合意見，經學院審核后，一份送所在學院歸檔備查，另一份自留。

　　（2）不通過者，可于3-6個月內重新提出中期考核申請，重新填寫《大連海事大學碩士研究生學位論文中期進展報告》，連同此前的中期進展報告一并歸入本人學業檔案。

　　5.其它事項

　　研究生應至少提前一周在網上提交中期考核申請，并經導師、學院研究生秘書審核。中期考核報告通過后，應上傳最終版的《大連海事大學碩士研究生學位論文中期進展報告》。

　　（二）專業學位碩士學位論文中期考核

　　1.考核時間：中期考核一般應在開題通過半年后完成。

　　2.中期考核的內容與要求

　　中期考核應邏輯嚴密、語句通順、清晰易懂，圖表格式規范。報告主要內容包括：

　　（1）研究內容簡介：簡要說明開題報告中提出的工作設想和預期目標；

　　（2）研究工作進展：說明是否按開題報告預定內容及進度進行，已完成的工作情況及取得的階段性成果；

　　（3）目前存在的主要問題和擬解決的途徑；

　　（4）下一步的工作計劃：說明進度安排，論文預計完成時間，如期完成全部論文工作的可能性。

　　3.中期考核的組織與要求

　　與學術學位研究生相同。

　　4. 中期考核結果與處理

　　與學術學位研究生相同。

　　5.其它事項

　　與學術學位研究生相同。

　　二、博士學位論文中期考核

　　1. 考核時間：博士研究生須在完成學位論文開題報告后的一年內進行學位論文中期考核，具體時間由研究生院統一安排（每年4-6月和10-12月）。

　　2.中期進展報告的內容與要求

　　中期進展報告應邏輯嚴密、語句通順、清晰易懂，圖表格式規范。博士研究生在中期進展報告中應對以下內容進行認真論證：

　　（1）研究內容簡介：簡要說明開題報告中提出的工作設想和預期目標，是否有重大變動；

　　（2）研究工作進展：重點說明按原計劃完成情況，說明是否按開題報告預定內容及進度進行，與原開題報告中的實驗方法相符或改動之處，已完成的工作情況及取得的階段性成果，是否達到預期目標；

　　（3）目前存在的主要問題和擬解決的途徑；

　　（4）下一步的工作計劃：說明進度安排，論文預計完成時間，如期完成全部論文工作的可能性。

　　3. 中期考核組織與要求

　　（1）博士研究生撰寫《大連海事大學博士研究生學位論文中期進展報告》，經導師和博士點點長審核同意后，方可公開舉行中期考核報告會。

　　（2）各學院按照學校中期考核統一安排和要求組織報告會，對當次申請中期考核的所有博士研究生統一進行考核。

　　（3）中期考核小組由3～5名具有高級技術職稱的專家組成，每個小組設組長和秘書各1名，小組中至少3人是博士研究生導師，申請人的導師不能作為考核小組成員。

　　（4）博士研究生按照中期考核要求，向考核小組匯報工作情況，個人闡述時間應不少于30分鐘。

　　（5）考核小組應對博士研究生中期進展報告進行評價，重點考核研究進度，實驗結果和數據的理解與分析情況等。同時提出具體的建議，給出通過或不通過的意見，做出決議。決議采取表決方式，經全體成員2/3以上同意，方能通過。考核過程應由考核小組秘書進行詳細如實記錄，記錄表應由考核專家小組組長、成員、秘書簽字。

　　（6）學院須將中期考核結果匯總后送研究生院。

　　4. 中期考核結果與處理

　　（1）中期考核通過者，可繼續開展學位論文工作。研究生應在一周內按專家意見對中期進展報告進行修改完善，填寫《大連海事大學博士研究生學位論文中期進展報告》（一式兩份），由導師寫出綜合意見，經學院審核后，一份送所在學院歸檔備查，另一份自留。

　　（2）中期考核不通過者，可于3-6個月內重新提出中期考核申請，重新填寫《大連海事大學博士研究生學位論文中期進展報告》，連同此前的中期進展報告一并歸入本人學業檔案。

　　5.其它事項

　　（1）博士研究生應至少提前一周在網上提交中期考核申請，并經導師、學院研究生秘書審核。中期考核報告通過后，應上傳最終版的《大連海事大學博士研究生學位論文中期進展報告》。

　　（2）博士研究生的導師組成員應參加博士生的中期考核報告會，會前幫助和指導博士生準備和完成中期進展報告（包括用于口頭報告的幻燈片），會后討論并指導博士生對原報告進行修改。

　　第三章開題、中期考核分流淘汰

　　依據研究生學位論文的開題和中期考核結果，對研究生實行分流淘汰管理。

　　1. 未參加開題報告或未進行中期考核的研究生將取消申請學位論文答辯資格。

　　2. 開題報告第一次未通過且按規定要求重做仍未通過者，則隨下一年級進行開題工作，其學位論文答辯時間相應順延一年。

　　3. 中期考核第一次未通過且按規定要求重做仍未通過者，則隨下一年級進行中期考核工作，其學位論文答辯時間相應順延一年。