為進一步加強博士學位論文質量保障體系的建設，保證博士學位論文預答辯和匿名評審工作的規范性和公正性，穩步推進我校博士研究生培養質量的提高，根據《東北財經大學關于深化新時代研究生教育改革創新推進高質量發展實施意見》（東北財大委發〔2021〕6號）、《東北財經大學關于申請博士學位科研成果的規定》（東北財大校發〔2019〕19號）文件精神，特制定本辦法。

　　一、博士學位論文預答辯

　　（一）申請預答辯應具備條件

　　凡申請預答辯的博士研究生，須滿足以下條件：

　　1.修滿規定學分；

　　2.通過博士學位論文開題報告；

　　3.中期考核合格；

　　4.科研成果達到學校規定的二分之一；

　　5.完成博士學位論文初稿，并經導師審閱同意。

　　（二）預答辯組織實施

　　博士學位論文預答辯工作由各學院負責組織進行。一般每年集中安排兩次，時間定在3月上旬和9月上旬之前完成，原則上預答辯結束后到論文匿名評審前論文修改時間不應少于30天。

　　1.資格審核。申請預答辯的博士生須將論文初稿提交導師，經導師審核同意后方可進入預答辯程序。申請人所在學院按本實施辦法中規定條件對申請預答辯的博士生進行資格審核，審核合格者，準予預答辯，并辦理論文打印手續；對未達到規定條件要求的，不準予預答辯。

　　2.程序。預答辯程序與正式答辯程序相同，各學院須成立博士學位論文預答辯委員會。預答辯委員會委員5-7人，由教授和副教授（或與二者相當職稱）等同行專家組成，其中教授和博士生導師應占1/2以上，設主席1人。預答辯委員會秘書應于預答辯前至少一周將學位論文送交預答辯委員會委員審閱。

　　預答辯委員會應對博士學位論文進行嚴格、認真的審查，重點審查論文的學術水平和創新性、論文工作量、學術規范等，還應指出論文中存在的不足和問題，提出具體的修改意見和建議。預答辯結束后，形成《東北財經大學博士學位論文預答辯情況表》以存檔備案。

　　（三）預答辯結果處理

　　預答辯結論實行無記名票決制，選票設置“合格”和“不合格”兩個選項。預答辯結論經預答辯委員會1/2以上委員同意，方為“合格”。

　　預答辯合格者，應根據預答辯委員會提出的修改意見和建議對論文做必要的修改完善，修改稿須經導師和預答辯委員會審核，確認合格后方可進入學位論文匿名評審程序。

　　預答辯不合格者，不能進入學位論文匿名評審程序，應根據預答辯委員會的修改意見和建議在導師指導下對論文進行大的修改，時間不少于3個月，修改稿經導師審閱同意，可再次申請預答辯。

　　二、博士學位論文匿名評審

　　博士學位論文匿名送審工作由研究生院負責。各學院學位評定分委員會初審，研究生院審核并辦理論文送審相關手續。申請博士學位者的學位論文均須參加匿名評審。

　　（一）匿名評審組織實施

　　1.博士學位論文匿名評審工作由研究生院統一組織實施。每年集中組織兩次，時間定在4月上旬和10月上旬。

　　2.各學院和導師應嚴把論文質量關，送審的論文必須通過預答辯和檢測，且質量達到博士學位論文的基本標準。博士學位論文匿名評審材料由各學院于規定時間內統一報送研究生院，審核通過后辦理匿名評審手續。

　　3.研究生院將委托教育部學位中心，使用其“學位論文網上評議開放平臺”評審博士學位論文，或寄送外校研究生教育管理部門，委托對方聘請同行專家評審論文。每本學位論文安排3名校外專家評審。

　　4.論文外審時間一般為30個工作日。研究生院負責回收整理評閱意見并反饋各學院。

　　5.各學院須待匿名評閱意見全部收回且無異議后，方可組織博士生學位論文正式答辯。不符合上述程序的論文答辯視為無效答辯。

　　（二）匿名評審結果處理

　　博士學位論文匿名評審意見設下列四類評閱結論：

　　結論A：已達到博士學位論文水平，同意參加本次答辯；

　　結論B：基本達到博士學位論文水平，修改后可參加本次答辯；

　　結論C：須做重大修改，修改時間不得少于3個月；

　　結論D：未達到博士學位論文水平，不同意參加本次答辯。

　　對于評審結果，根據不同情況作如下處理：

　　1.3份評閱意見中若有1份評閱意見為“結論C”，學位辦將另外聘請兩位校外專家進行復評，如2位復評專家的評閱意見中有1份（含）以上為“結論C”或“結論D”，則視為未通過匿名評審。

　　2.3份評閱意見中若有2份（含）以上評閱意見為“結論C”或有1份（含）以上評閱意見為“結論D”，則視為未通過匿名評審。

　　3.上述評審結果之外的情況，視為通過論文匿名評審，申請人須在半年內完成正式答辯，若超過半年未答辯，須重新啟動匿名評審。

　　4.學位論文匿名評審未通過的申請人須在導師指導下根據評閱意見對論文進行認真的、實質性修改, 可于3個月后重新申請論文預答辯和匿名評審。

　　三、附 則

　　（一）本辦法自公布之日起施行。2014年實行的《東北財經大學博士學位論文預答辯和匿名評審本法》（東北財大研究生院發〔2014〕11號）同時廢止。

　　（二）各研究生培養單位可根據本單位的實際情況，制定不低于本實施辦法要求的工作細則。

　　（三）本辦法由研究生院負責解釋。